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信业华福投资两宗违规被责令改正 法定代表人吃警示函

祖【国】网财【经】11月6讯 浙江证监局近【发】布【了】关【于】【对】信业华福投资管理【有】限公司(简称“信业华福投资”)采取责令改正监管措施【的】决【定】。【经】查,信业华福投资【在】开展私募基金业务【中】存【在】【以】【下】【行】【为】:

【一】、【部】【分】基金未【在】募集完毕【后】向祖【国】证券投资基金业协【会】办理基金备案手续。

【二】、未建立实施【有】效【的】业务风险隔离、利益冲突防范机制,存【在】与关联【方】私募机构【经】营场【所】混【同】、【人】员互相兼职等【问】题。

【上】述【行】【为】违反【了】《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第四条、第八条、第【二】【十】【二】条【的】规【定】。根据《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【三】【十】【三】条规【定】,浙江证监局决【定】【对】信业华福投资采取责令改正【的】监督管理措施。

杜谢【作】【为】公司【的】【法】【定】代表【人】兼执【行】董【事】,【对】公司【上】述【问】题负【有】【主】【要】责任,违反【了】《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第四条【的】规【定】。根据《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,浙江证监局决【定】【对】其采取【出】具警示函【的】监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第四条规【定】:私募基金管理【人】【和】【从】【事】私募基金托管业务【的】机构(【以】【下】简称私募基金托管【人】)管理、运【用】私募基金财【产】,【从】【事】私募基金销售业务【的】机构(【以】【下】简称私募基金销售机构)及其【他】私募服务机构【从】【事】私募基金服务【活】【动】,应当恪尽职守,履【行】诚实信【用】、谨慎勤勉【的】义务。

私募基金【从】业【人】员应当遵守【法】律、【行】政【法】规,恪守职业【道】德【和】【行】【为】规范。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第八条规【定】:各类私募基金募集完毕,私募基金管理【人】应当根据基金业协【会】【的】规【定】,办理基金备案手续,报送【以】【下】基【本】信息:

(【一】)【主】【要】投资【方】向及根据【主】【要】投资【方】向注明【的】基金类别;

(【二】)基金合【同】、公司章程【可】【能】者合伙协议。高丽募集【过】程【中】

向投资者提供基金招募【说】明书【的】,应当报送基金招募【说】明书。【以】公司、合伙等企业形式设立【的】私募基金,【还】应当报送【工】商登记【和】营业执照正副【本】复印件;

(【三】)采取委托管理【方】式【的】,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财【产】【的】,【还】应当报送托管协议;

(四)基金业协【会】规【定】【的】其【他】信息。

基金业协【会】应当【在】私募基金备案材料齐备【后】【的】20 【个】【工】【作】内,通【过】网站公告私募基金名单及其基【本】情况【的】【方】式,【为】私募基金办结备案手续。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【二】【十】【二】条规【定】:【同】【一】私募基金管理【人】管理【不】【同】类别私募基金【的】,应当坚持专业化管理原则;管理【可】【能】导致利益输送【可】【能】者利益冲突【的】【不】【同】私募基金【的】,应当建立防范利益输送【和】利益冲突【的】机制。

《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【三】【十】【三】条规【定】:私募基金管理【人】、私募基金托管【人】、私募基金销售机构及其【他】私募服务机构及其【从】业【人】员违反【法】律、【行】政【法】规及【本】办【法】规【定】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】【对】其采取责令改正、监管谈话、【出】具警示函、公开谴责等【行】政监管措施。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】信业华福投资管理【有】限公司采取责令改正监管措施【的】决【定】

信业华福投资管理【有】限公司:

【经】查,【发】现【你】公司【在】开展私募基金业务【中】存【在】【以】【下】【行】【为】:

【一】、【部】【分】基金未【在】募集完毕【后】向祖【国】证券投资基金业协【会】办理基金备案手续。

【二】、未建立实施【有】效【的】业务风险隔离、利益冲突防范机制,存【在】与关联【方】私募机构【经】营场【所】混【同】、【人】员互相兼职等【问】题。

【上】述【行】【为】违反【了】《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第四条、第八条、第【二】【十】【二】条【的】规【定】。根据《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【三】【十】【三】条规【定】,【我】局决【定】【对】【你】公司采取责令改正【的】监督管理措施。【你】公司应当【在】2019【年】10月31【前】完【成】整改,并向【我】局提交书【面】报告。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

浙江证监局

2019【年】9月26

关【于】【对】杜谢采取【出】具警示函监管措施【的】决【定】

杜谢:

近期,【我】局【对】信业华福投资管理【有】限公司(【以】【下】简称“公司”)私募基金业务开展情况【进】【行】现场检查。【经】查,【发】现公司【在】开展私募基金业务【过】程【中】存【在】【部】【分】基金未备案、未建立【有】效【的】利益冲突防范机制等情形。

【你】【作】【为】公司【的】【法】【定】代表【人】兼执【行】董【事】,【对】公司【上】述【问】题负【有】【主】【要】责任,违反【了】《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第四条【的】规【定】。根据《私募投资基金监督管理暂【行】办【法】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,【我】局决【定】【对】【你】采取【出】具警示函【的】监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。【你】应当【于】2019【年】10月31【前】向【我】局提交书【面】报告,认真吸取教训,加重相关【法】律【法】规【学】习,提高规范运【作】意识,采取【有】效措施杜绝公司此类【行】【为】再次【发】【生】,保护投资者合【法】权益。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

浙江证监局

2019【年】9月27

(责任编辑:田云绯)



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最新评论
  • 留言时间:2019-12-10 00:15:10吕欣荣 预贺 事业前途未卜,努力还要无数,拙以勤劳弥补,执着成就建树,幸福就在前路,只需勇敢追逐,艰难困苦征服,成功非你莫属,请你义无反顾!
  • 留言时间:2019-12-01 01:04:56唐建涛 庆祝 天空,经常刮风经常下雨经常没太阳;季节,天渐转凉秋意渐浓记得加衣裳!生活,吃得要香睡得要甜身体要健康,祝福工作顺心,事业有成!
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